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操纵股价非法获利 一中国公民被控同谋证券欺诈不得保释

时间: 2020-1-7 18:36| 来源: 美国中文网|评论:   发表评论 分享到微信

摘要: 2019年10月15日,两名中国公民分别是31岁的王晓松(Xiaosong Wang,音译)和41岁的王佳利(Jiali Wang,音译)被控共谋证券欺诈罪,今天其中一名被告王佳利今天下午将在波士顿联邦法庭过堂。 ... ... ... ... ... ...
美国中文网记者李州波士顿报道 2019年10月15日,两名中国公民分别是31岁的王晓松(Xiaosong Wang,音译)和41岁的王佳利(Jiali Wang,音译)被控同谋证券欺诈罪,今天其中一名被告王佳利在波士顿联邦法院过堂。

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波士顿联邦法院

2019年10月14日晚,王佳利在波士顿洛根国际机场(Logan International Airport)试图登机前往北京时被捕。王晓松则是在他位于麻州阿普顿镇(Upton)的家中被捕的。

联邦检察官指控两人伙同他人合谋策划了对股票的操纵,通过让市场上的其他人相信某些股票存在交易利益,人为地影响了公开交易的证券价格。但事实上,并不存在这样的证券交易活动或盈利,而被告从他们所策划的股票价格波动中获利。

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王佳利被控同谋证券欺诈罪,来源于法庭资料

检察官表示, 美国证券交易委员会在2019年10月冻结了18名交易员,他们大多数在中国,指出他们通过开设多个账户,通过人工制造虚假交易,操控股价,估计他们在过去的6年间,从中非法获利3千1百万元,其中被告王佳利在2013年8月到2019年6月期间用多个股票账户操纵某些特定的股票价格,这些股票通常都是交易量低、波动性大、对买卖活动反应灵敏的“交易清淡”证券,被告王佳利涉嫌发出(或协调发出)数千张虚假的购买或出售订单,以推动股票价格上升或下跌,人为地造成那些成交量较小的股票突然受到追捧的假象,从而让他人买卖他们操作的股票,从价格变动中获益,这类操作总共进行了3900次。波及的股票包括Global X Gold Explorers ETF (“GLDX”) ,Institutional Financial Markets Inc. (“IFMI”), CHS Inc.,SPAR Group Inc. (“SGRP”)和Craft Brew Alliance (“BREW”)。

FBI发现,被告在操作时使用的是同一个IP地址。

王佳利在麻州Weymouth拥有一处房产,他是一名个人职业交易员,在过去的几年,经常往返于美中之间,通常夏天来到美国,秋天返回中国。他与该案另一名被告王晓松是堂兄弟。

在被起诉前,被告王佳利就曾收到过涉嫌操纵股价的警告,但他并未收手。

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一家股票经纪公司给王佳利发的邮件,来源于法庭资料

在2014年3月11日,一家股票经纪公司给王佳利发送了邮件,告诉他:”我们注意到,多个账户是在一个拥有者的名下,并且在一笔交易中,既是买家也是卖家。您账户的一些交易行为,可能违反了证券交易的相关法律规定。 ”

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王佳利回复股票经纪公司邮件,来源于法庭资料

一周后,王佳利回复股票经纪公司:“您所列的这些股票,都是由我的选股软件选中和推荐的。当我发现一只股票发生很大的交易量,我就会买,股价高到可盈利的地步,我就卖。但有时候,股价走势并不如我预料的,我就只能参考交易量和价格走势去减少损失。HSKA是我长期持有的一只股票,我继续在$7.2左右的时候买进,盈利了就卖出。FLML这只股票在$7.54上只维持了很短的时间,由于走势没有按照我的预期,我只能卖掉。”

美国证监会在提交给法院的文件中称,“王佳利的回复是虚假的,在交易HSKA和FLML等股票时,他一直在实施股价操纵”。另外,王佳利使用的邮箱地址与王晓松使用的股票账号是同一个,证监会认为两人同谋操纵股价。

王佳利在被逮捕后不得保释,今天他身着囚服出庭,整个庭审过程面无表情,全程由律师代表发言,并配有普通话翻译人员。在今天的庭审上,法官并没有问王佳利是否认罪,而是考虑到潜逃的可能性决定继续关押,并设下次庭审时间是1月16日。

据悉,两人被指控的证券欺诈共谋罪最高可判处5年有期徒刑,3年监外看管,并处以25万美元或者是总收益或损失的两倍的罚款。


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