首页 › 财经 › 查看内容

“币圈”地震？币安及其CEO赵长鹏被美国监管机构起诉

时间: 2023-3-27 13:46| 来源: 美国中文网|评论: 发表评论分享到微信

摘要: 美国中文网报道美国商品期货交易委员会（CFTC）周一对全球最大加密货币交易所币安（Binance）及其CEO赵长鹏、前首席合规官Samuel Lim提起诉讼，理由是涉嫌违反一系列监管规定。CNBC报道称，CFTC周一向伊利诺伊州联邦法院提起诉讼，指控币安、赵长鹏和Lim违 ...

币安CEO赵长鹏2021年11月在Zoom上回答美联社的问题。美联社资料图

美国中文网报道美国商品期货交易委员会（CFTC）周一对全球最大加密货币交易所币安（Binance）及其CEO赵长鹏、前首席合规官Samuel Lim提起诉讼，理由是涉嫌违反一系列监管规定。

CNBC报道称，CFTC周一向伊利诺伊州联邦法院提起诉讼，指控币安、赵长鹏和Lim违反了《商品交易法》的8项核心条款和CFTC的其他法规，包括要求“旨在防止洗钱和恐怖主义融资”的法律规定。

起诉书称，赵长鹏和币安涉嫌“积极培养利润丰厚且具重要商业价值的VIP客户，包括位于美国的机构客户”，并向其索取数百万元收入。“币安知道他们VIP的身份和地理位置，因为在开展业务时，币安监控了其交易量和收费收入来源”，CFTC称，币安和赵有意采取措施掩盖交易所子公司所在地。

除赵长鹏外，该机构还指控币安前首席合规官Samuel Lim存在协助和教唆的违规行为。CFTC表示，Lim至少在2022年1月之前一直担任该职，目前居住在新加坡。CNBC称，Lim建议不要直接欺诈，但鼓励“创造性手段”规避监管。

彭博社报道，自2021年以来，CFTC一直都在调查币安是否未能阻止美国民众买卖加密货币及其衍生品。根据CFTC的规则，如果某一平台允许美国人交易某种衍生品，就必须在该机构注册。CFTC表示，币安没有在其机构注册，从而逃避了一系列应尽义务。

CNBC称，这一指控有可能颠覆该交易所的运营。因为CFTC指控币安向美国交易员提供未经注册的期货和期权合约，除寻求赔偿外，CFTC还将寻求对币安实施永久性的交易和注册禁令。

CFTC主席贝纳姆（Rostin Behnam）称，“多年来，币安明知违反了CFTC的规定，却仍在进行交易”，“今天的执法行动对加密货币领域的任何人来说，都是一个警告，什么都不能阻止CFTC保护美国投资者。我已明确表示，CFTC将继续使用其所有权力，来发现和制止在动荡、高风险的数字资产市场中的不当行为”。

目前，币安和赵的律师均未就此指控给予回应。但赵长鹏发布了一条推文，只写了一个数字“4”，耐人寻味。

彭博社称，除CFTC外，美国国税局（IRS）和联邦检察官也一直在审查币安遵守反洗钱规则的情况，而证券交易委员会（SEC）也一直在审查币安是否在为客户交易一些未经注册的证券。

（编辑：刘坤喆）